Implementation of Corporate Governance

公司治理主管

設置公司治理主管情形

本公司經110年3月30日董事會決議通過由王辰罡經理擔任公司治理主管,負責公司治理事務。其職權範圍包括:
  • 提供董事執行業務所需之資料、與經營公司有關之最新法規發展,以協助董事遵循法令、就任及持續進修。
  • 辦理審計委員會、薪酬委員會、董事會及股東會相關事宜,並協助公司遵循相關法令。
  • 製作審計委員會、薪酬委員會、董事會議事錄。
  • 依法辦理股東會相關事宜,包含:股東會日期登記;製作開會通知書、議事手冊、股東會議事錄等;舉辦股東會並依相關規定辦理公告申報。若有修訂章程或董事改選事宜,於完成後辦理變更登記事務。
  • 每年定期辦理董事會績效評估作業,並提報董事會報告。
  • 推動永續報告書編制、誠信經營教育訓練、落實公司治理評鑑等相關公司治理事務。

110 年度進修情形如下 :

進修機構 課程名稱 進修日期 進修時數
財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會 董事與監察人(含獨董)暨公司治理主管實務研習班-台北班 110/08/23~110/08/24 12
金融監督管理委員會 第十三屆臺北公司治理論壇 110/09/01~110/09/01 3
財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會 年度內部人股權交易法律遵循宣導說明會 110/10/15~110/10/15 3

共進修 18 小時,符合「上市公司董事會設置及行使職權應遵循事項要點」第二十四條規定初任 18 小時之規定。

獨董與內部稽核主管及會計師之溝通情形

(一)獨立董事與內部稽核主管之溝通情形:
  • 內部稽核主管每年至少一次以審計委員會或座談會方式單獨向獨立董事溝通內部稽核事項及稽核報告追蹤執行情形。
  • 110年度獨立董事與內部稽核主管主要溝通事項摘錄如下表:
日期 溝通內容 獨立董事意見
110.02.22 審計委員會 報告110年度內部稽核人員、職務代理人資料及109年度專業訓練。 無意見。
討論修訂核決權限表。 同意通過。
110.03.30 審計委員會 討論109年度內部控制制度有效性之考核。 同意通過。
110.11.11 審計委員會(單獨會談) 報告110年內部稽核作業執行結果。 無意見。
討論訂定111年度內部稽核作業查核計畫。 同意通過。

(二)獨立董事與會計師之溝通情形:
獨立董事與本公司之簽證會計師每年至少一次召開會議進行面對面溝通外,必要時會計師亦採用書面形式進行溝通與討論,其範圍包含本公司財務報表核閱或查核結果以及相關法令溝通事項進行交流,並就簽證會計師之選任及其提供之審計性及非審計性服務進行獨立性審核。

日期 溝通內容 獨立董事意見
110.03.30 審計委員會、董事會會前報告
  • 會計師就本公司109年度財務報表查核及就高度關注之事項(含關鍵查核事項)進行說明。
  • 近期重要稅務法令修正影響及介紹公司治理3.0永續發展藍圖。
  • 會計師與獨立董事進行討論溝通。
無意見。
111.03.30 單獨會談
  • 會計師就本公司110年度財務報表查核及就高度關注之事項(含關鍵查核事項)進行說明。
  • 近期重要稅務法令修正影響。
  • 會計師與獨立董事進行討論溝通。
無意見。

防範內線交易管理辦法

本公司每年至少一次對現任董事、經理人及內部人辦理「防範內線交易管理辦法」及相關法令之教育宣導。
對新任董事及新進同仁則於到任後提供交易所編制之「上市公司內部人股權交易問答集」予以教育宣導。